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全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（ ）。 A:从资本充足率的顺周期调整方面展开的 B:处于信贷周期金融加速器的研究框架 C:仅对银行的杠杆率进行监管 D:影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响 答案: 处于信贷周期金融加速器的研究框架

全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（ ）。

A:从资本充足率的顺周期调整方面展开的
B:处于信贷周期金融加速器的研究框架
C:仅对银行的杠杆率进行监管
D:影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响
答案: 处于信贷周期金融加速器的研究框架

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相关试题

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（ ）。

A:银行间市场
B:银行间柜台市场
C:场内市场
D:场外债券零售市场
答案: 银行间市场

宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。

A:主板市场
B:中小板市场
C:全国中小企业股份转让系统
D:券商柜台市场
答案: 主板市场

—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是( )。

A:消费者信用控制
B:存款准备金制度
C:再贴现政策
D:公开市场业务
答案: 消费者信用控制

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（ ）。

A:由中国人民银行于2007年开始试运行
B:属于货币市场格局之一
C:目前已成为认可度高应用广泛的货币市场基准利率之一
D:不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力
答案: 不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力

作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。

A:场外市场
B:证券交易所市场
C:全国性市场
D:股票市场
答案: 证券交易所市场

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为( )。

A:主板市场
B:中小板市场
C:全国中小企业股份转让系统
D:创业板市场
答案: 创业板市场

第三章 单元测试

下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（ ）。

A:按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
B:证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
C:不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收人和实现核定的比例预缴
D:每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴
答案: 按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收

①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金

②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释

④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②④
答案: ①②④

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律行政法规及其相关规定，遵循诚实守信独立勤勉尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。 ①真实性 ②及时性 ③准确性 ④完整性

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④
答案: ①③④

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

A:5
B:20
C:50
D:70
答案: 50

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。

A:合法
B:安全
C:谨慎
D:高效
答案: 谨慎

①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
③解释期货公司客户证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求
证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②③④

证券公司在向客户融资融券前，应办理客户征信，了解客户身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载保存。

A:书面
B:电子
C:书面和录音
D:书面和电子
答案: 书面和电子

以下不符合公正原则要求的是（ ）。

A:证券立法机构应当制定体现公平精神的法律法规和政策
B:对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C:市场参与者在进入与退出市场投资机会享受服务获取信息等方面都享有完全平等的权利
D:证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
答案: 市场参与者在进入与退出市场投资机会享受服务获取信息等方面都享有完全平等的权利

全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。 ①中央财政预算拨款 ②国有资本划转 ③基金投资收益 ④以国务院批准的其他方式筹集的资金

A:①③④
B:①②③
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准
②证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵
③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
上述关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。

A:①②
B:①②③
C:①②④
D:①②③④
答案: ①②

QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（ ）。

A:出入境资金自由
B:资格认定较为严格
C:许可投资的证券品种存在一定限制
D:QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制
答案: 出入境资金自由

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（ ）。

A:除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入
B:证券公司可以充当权利义务主体
C:真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现
D:证券市场融资是一种间接融资
答案: 除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

①按照规定程序了解客户的情况
②审慎评估客户的诚信状况客户对产品的认知水平和风险承受能力
③向客户进行充分的风险揭示
④将风险揭示书交客户签字确认
在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②③④

①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
④利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有上述行为（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。

A:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B:证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C:证券公司应当按照合规审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则内部控制合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D:期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户行情和交易系统的安装维护客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
答案: 证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

A:中国证券登记结算公司
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所
答案: 中国证监会

申请证券期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。

A:200
B:150
C:100
D:50
答案: 100

以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A:信息报送制度
B:年报审计监管
C:季报审计监管
D:信息公开披露制度
答案: 季报审计监管

①中国银保监会
②中国证监会
③财政部
④中国总会计师协会
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定， ( )和（ ）对注册会计师会计师事务所执行证券期货相关业务实行许可证管理。 （ ）

A:①②
B:①③
C:①④
D:②③
答案: ②③

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。

A:信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B:最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元
D:董事监事高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
答案: 信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

在QDII制度中，单只基金集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金集合计划净值的（ ），在基金集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
答案: 20%

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。

A:投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B:只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C:目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D:证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算账户
答案: 投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。

A:对投资者作出收益承诺
B:向顾客提供投资建议
C:管理个人投资组合
D:推荐公开发行的证券
答案: 对投资者作出收益承诺

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。 ①投机型 ②稳健型 ③冒险型 ④中庸型

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ②③④

证券公司的主要业务包括（ ）。①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A:12
B:6
C:3
D:1
答案: 6

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。

A:资产证券化产品
B:文化投资资金
C:创业投资基金
D:保险私募基金
答案: 文化投资资金

企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。

A:国债
B:权证
C:金融债
D:股票基金
答案: 权证

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:证券登记结算机构
D:商业银行
答案: 证券登记结算机构

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A:3个月 10
B:3个月 7
C:4个月 10
D:4个月 7
答案: 4个月 7

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）。

A:设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
B:与客户签订集合资产管理合同
C:将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D:通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
答案: 通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。

A:维护证券市场良好秩序
B:保护投资者利益
C:保护证券市场的正当交易
D:满足证券发行人筹集资金的需求
答案: 保护投资者利益

在QDII制度中，单只基金集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金集合计划净值的（ ）。

A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
答案: 10%

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
证券金融公司应当遵守上述风险控制指标规定的是（ ）。

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①③④

①向个人客户提供综合理财服务
②向所有客户销售理财计划
③接受客户的委托与授权
④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。

A:①②
B:①③
C:①②③
D:①③④
答案: ①③

①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
上述关于证券业协会的表述正确的有（ ）。

A:①②③④
B:②③④⑤
C:①③④⑤
D:①②③④⑤
答案: ①③④⑤

从事证券期货投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。

A:中国证监会
B:中国银保监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会
答案: 中国证监会

QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约互换 ④回购协议

A:①②
B:①③
C:①②③
D:①②③④
答案: ①②③④

( )要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

A:监管透明原则
B:公开原则
C:信息披露原则
D:自我管理原则
答案: 公开原则

①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家
②另类子公司不得融资
③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
上述关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④
答案: ①②④

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。

A:3%
B:5%
C:10%
D:15%
答案: 10%

同一境内机构投资者管理的全部基金集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。

A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
答案: 20%

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）和有关主管部门制定。

A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:中国人民银行
D:中国证券业协会
答案: 国务院证券监督管理机构

经中国证监会批准，证券公司不可以从事（ ）。

A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为多个客户办理定向资产管理业务
D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案: 为多个客户办理定向资产管理业务

①国家有关法律法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分局风险产品，具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意
个人进行证券投资应当具备的基本条件有（ ）。

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平效率和透明
③防止市场操作行为 ④降低系统性风险
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④
答案: ①②④

下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。

A:是一个由会员自愿组成的不以营利为目的的社会法人团体
B:会员制交易所设会员大会理事会和监事会
C:上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D:会员制交易所的设立和解散由国务院决定
答案: 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务业务等经营管理信息和资料
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

下列说法正确的是（ ）。

A:证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
B:证券公司以自有资金全资设立另类子公司
C:证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
D:每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
答案: 证券公司以自有资金全资设立另类子公司

( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性准确性和完整性进行核查。

A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:证券交易所
D:保荐机构
答案: 保荐机构

直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是( )。

A:向原股东配售股份
B:向不特定对象公开募集股份
C:发行可转换公司债券
D:非公开发行股票
答案: 非公开发行股票

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A:500
B:5000
C:300
D:3000
答案: 5000

①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份
③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。

A:①②③
B:②③④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①③④

出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。

A:律师业协会
B:政府监管机构
C:行业自律组织
D:金融企业
答案: 律师业协会

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

A:证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
B:限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债国家重点建设债券债券型证券投资基金在证券交易所上市的企业债券其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
C:限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
D:非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%
答案: 非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列（ ）情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

A:在执业活动中受到行政处罚刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年
B:因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的
C:申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满 3年
D:因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年
答案: 因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的

①与之相适应的高质量的信息管理人才
②组织严密的科学的信息网络机构
③收集分析预测和交换信息的制度与技术
④现代化的信息通信设备系统
—个发达高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。

A:①③④
B:②③④
C:①②④
D:①②③④
答案: ①②③④

( )负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集管理与使用。

A:财政部
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:国务院有关部门
答案: 中国证监会

①筹集管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织参与被撤销关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲乙丙的做法错误的是（ ） 。

A:甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B:乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
C:乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D:丙不得对外提供担保
答案: 甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用
政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。

A:①②③
B:②③④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②③④

证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格的需具有从事证券期货业务（ ）年以上的经历。

A:1
B:2
C:3
D:5
答案: 2

①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ④证券公司
非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②③④

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A:5 3
B:5 2
C:3 2
D:3 1
答案: 5 2

下面对理事会会议表述不正确的是（ ）。

A:理事会会议至少每季度召开一次
B:会议必须有2/3以上理事出席
C:其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
D:理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
答案: 其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。

A:证券交易所
B:中国证券登记结算公司
C:中国证券业协会
D:中国证监会
答案: 中国证监会

下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。

A:私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B:私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C:私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D:私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
答案: 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。

A:甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
B:乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
C:丙律师最近三年从事过证券法律业务
D:丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作
答案: 乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。（ ）

A:15 10
B:10 15
C:15 15
D:10 10
答案: 15 15

中国证券行业自律组织不包括（ ）。

A:证券期货交易所
B:中国证监会
C:债券登记结算公司
D:中国证券业协会
答案: 中国证监会

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（ ）。

A:甲证券公司设立2家另类子公司
B:乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
C:丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
D:丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
答案: 丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

A:国务院证券监督管理委员会
B:中国证监会
C:注册地中国证监会派出机构
D:证券交易所
答案: 中国证监会

资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有 ( )年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。

A:2 3
B:3 3
C:2 5
D:3 5
答案: 3 5

基金类投资者包括（ ）。 ①证券投资基金 ②社保基金 ③企业年金 ④社会公益基金

A:①③④
B:①②③
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
上述关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②④

( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④
答案: ②③④

下列说法错误的是（ ）。

A:证券公司可代客户下达交易指令
B:证券公司不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C:证券公司不得代客户接收保管或者修改交易密码
D:证券公司不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
答案: 证券公司可代客户下达交易指令

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。

A:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B:证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C:证券发行人负责证券发行的主承销工作
D:保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
答案: 证券发行人负责证券发行的主承销工作

( ) 一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

A:行政手段
B:经济手段
C:市场手段
D:法律手段
答案: 行政手段

注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往( )年职业活动中没有违法违规行为。

A:1
B:2
C:3
D:5
答案: 3

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。

A:证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格
B:公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C:资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3 年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D:公司具有良好的法人治理机构完备的内部控制和风险管理制度
答案: 证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。

A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
答案: 20%

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。

A:货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券证券交付时给付资金
B:货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
C:结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保
D:在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券资金和担保物
答案: 结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保

在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

A:证券经营机构
B:银行业金融机构
C:保险经营机构
D:其他金融机构
答案: 证券经营机构

对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。

A:政府资助的财产
B:社会组织捐赠的财产
C:个人捐赠的财产
D:投资取得的收益
答案: 政府资助的财产

下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。

A:是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建
B:交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额资格和公司存续期限
C:组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会董事会监事会和经理层构成
D:成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员
答案: 成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

证券市场最广泛的投资者是指（ ）。

A:金融机构类投资者
B:个人投资者
C:企业和事业法人
D:基金类投资者类机构投资者
答案: 个人投资者

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。①从事信托投资业务 ②从事证券经营业务 ③向非自用不动产投资 ④向非银行金融机构和企业投资 ⑤利用自有资金买卖债券

A:①②③④
B:②③④⑤
C:①②③⑤
D:①②③④⑤
答案: ①②③④

2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。 ①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 ②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 ③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 ④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④
答案: ①②③

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括( )。

A:放宽单家QFII机构投资额度上限
B:简化额度审批管理
C:进一步便利资金汇出入
D:将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%
答案: 将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。

A:为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B:对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C:标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D:体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
答案: 为投资者适当性管理提供了多样的标尺

养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。

A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
答案: 20%

下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。

A:证券市场融资是一种直接融资
B:投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C:单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行交易清算等事宜
D:证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
答案: 投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范自律经营对防范金融风险维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括 ( )。 ①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资 ②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制 ③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 ④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

A:①②
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ②③④

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收人不少于（ ）万元，其中审计业务收人不少于（ ）万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。

A:8000 6000
B:8000 5000
C:6000 5000
D:5000 3000
答案: 8000 6000

我国证券市场监管体系包括（ ）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④
答案: ①②④

下面关于中央银行表述错误的是（ ）。

A:中央银行是代表一国政府发行法偿货币制定和执行货币政策实施金融监管的重要机构
B:中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C:在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D:中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性
答案: 在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。

A:证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
B:在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为
C:证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案
D:证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益
答案: 证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券

A:①②③
B:①③④
C:②③④
D:①②③④
答案: ①②③④

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。

A:证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施
B:证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
C:证券公司不得代期货公司客户收付期货保证金
D:证券公司不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
答案: 证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施

下列关于证券期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（ ）。

A:申请从事证券期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券期货投资咨询业务资格后即可从事证券期货投资咨询业务
B:申请从事证券期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券期货业务有关的严重行政处罚
C:申请从事证券期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券期货业务2年以上的经历
D:申请从事证券期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券期货从业人员资格考试
答案: 申请从事证券期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券期货投资咨询业务资格后即可从事证券期货投资咨询业务

对证券交易所理事会人员构成的表述不正确的是（ ）。

A:会员理事会由7到13人组成
B:非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2
C:每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生
D:非会员理事由证券交易所聘任
答案: 非会员理事由证券交易所聘任

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

A:甲证券公司设立2家私募基金子公司
B:乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C:丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D:丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
答案: 丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（ ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

A:30
B:25
C:20
D:15
答案: 25

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股权激励计划 ③上市公司召开股东大会 ④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

A:①③
B:①④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②③④

按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款一年期以内 (含一年）的定期存款中央银行票据剩余期限在一年期以内（含一年）的国债债券回购货币型养老金产品货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。

A:1%
B:3%
C:5%
D:10%
答案: 5%

企业年金基金投资于银行活期存款中央银行票据债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的( )。

A:1%
B:3%
C:5%
D:8%
答案: 5%

210.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师会计师事务所执行证券期货相关业务，必须取得（）（ )相关业务许可证。①证券 ②基金 ③银行 ④期货 （ )

A:①②
B:①③
C:①④
D:②③
答案: ①④

注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。

A:65
B:60
C:55
D:50
答案: 60

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过获准直接投 资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式 募集一定额度的人民币资金。

A:基金
B:股票
C:债券
D:证券
答案: 基金

下列说法正确的是（ ）。

A:证券公司未能做到突出主业稳健经营仍可设立私募基金子公司
B:证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C:证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D:每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
答案: 证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。

A:20 5
B:20 3
C:10 5
D:10 3
答案: 20 5

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。

A:1
B:2
C:3
D:5
答案: 1

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好 ②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 ③已经办理有效的执业责任保险 ④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②③④

( )要求证券监管机构在公开公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

A:公正原则
B:监督与自律相结合原则
C:保护投资者利益原则
D:依法监管原则
答案: 公正原则

1.证券市场融资活动的方式主要包括（ ） ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资

A:①②
B:①③
C:②③
D:①②③
答案: ①②③

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。

A:同时为同一证券发行的发行人和保荐机构承销的证券公司出具法律意见
B:同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C:在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D:律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
答案: 律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

证券金融公司的组织形式为（ ）。

A:股份有限公司
B:有限责任公司
C:有限合伙公司
D:—般合伙公司
答案: 股份有限公司

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式流程及风险 ③向客户作获利保证共担风险等承诺 ④不得向客户虚假宣传误导客户

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:①②③④
答案: ①②④

第四章 单元测试

股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。 ①使用大量数据 ②使用大量模型 ③使用电脑 ④以价格判断为基础

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②③

以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。

A:港证50指数
B:恒生指数
C:港证综合指数
D:港证新指数
答案: 恒生指数

投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（ ）。

A:沪股通
B:港股通
C:深股通
D:中证通
答案: 沪股通

—个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。 ①经济运行态势良好时，股票价格上升 ②经济运行态势较差时，股票价格上升 ③经济运行态势良好时，股票价格下降 ④经济运行态势较差时，股票价格下降

A:①②
B:②③
C:①④
D:③④
答案: ①④

从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。 ①公司经营状况好，股价上升 ②公司经营状况好，股价下降 ③公司经营状况差，股价上升 ④公司经营状况差，股价下降

A:①③
B:②④
C:①④
D:②③
答案: ①④

引起股票价格变动的直接原因是（ ）。

A:流动性挤压
B:政治因素
C:公司经营状况的变化
D:买卖双方力量强弱的转换
答案: 买卖双方力量强弱的转换

公开发行股票数量在2 000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。

A:网下投资者询价
B:向目标投资者询价
C:向战略投资者询价
D:直接定价
答案: 直接定价

优先股对发行人的意义包括（ ）。

A:享受利息税前抵扣
B:享有较为固定的收益
C:避免决策权分散
D:为公司筹集短期资金
答案: 避免决策权分散

—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。

A:预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生
B:预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生
C:预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生
D:预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生
答案: 预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生

股票的账面价值又被称为（ ）。 ①面值 ②股票净值 ③每股净资产 ④内在价值

A:①②
B:③④
C:②③
D:②④
答案: ②③

沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。

A:3%
B:5%
C:8%
D:10%
答案: 5%

首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。

A:网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
B:发行人不得设置网下投资者的具体条件
C:主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
D:主承销商无权拒绝网下投资者的报价
答案: 主承销商有权对网下投资者的条件进行核查

( )指数广泛分布于节能环保新一代信息技术生物高端装备新能源新材料TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数 ④上证1500指数

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。

A:资深股民王某
B:国有石油企业甲公司
C:证券金融公司财务总监张某
D:小型证券公司丙公司
答案: 小型证券公司丙公司

台湾证券交易所的股指有（ ）。 ①台湾50指数 ②台湾中型1〇〇指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数

A:①②③④⑤
B:①②③④
C:①②③⑤
D:①②④⑤
答案: ①②③④⑤

1992年以前，我国对银行业证券业保险业信托业实行集中统一监管的机构是( )。

A:财政部
B:国家发改委
C:中国人民银行
D:国务院金融稳定委员会
答案: 中国人民银行

宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。 ①波及范围广 ②干扰程度深 ③作用机制简单 ④可能导致股价波动幅度较大

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②④

通货膨胀对股票价格的影响是（ ）。

A:通货膨胀会刺激股票市场
B:通货膨胀会抑制股票市场
C:通货膨胀对股票市场没有影响
D:通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
答案: 通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

增发是指（ ）。

A:上市公司向原股东配售股票的行为
B:上市公司向特定对象募集资金的行为
C:上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
D:上市公司向特定对象非公开募集股份的行为
答案: 上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

中证指数有限公司是由（ ）。

A:上海证券交易所出资成立
B:深圳证券交易所出资成立
C:上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D:上海证券交易所深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
答案: 上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（ ）。

A:可实现成交价格的最低价格
B:使未成交量最小的申报价格
C:各个价格的平均价格
D:行情显示的前收盘价格
答案: 使未成交量最小的申报价格

①.内部职工股 ②.境外上市外资股 ③监事持有的股份 ④.高级管理人员持有的股份
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（ ）

A:①③④
B:②③
C:①②③④
D:①②④
答案: ①③④

①.战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月
②.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
③.首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配置
④.首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购
上述关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）

A:②③
B:①②③
C:①④
D:②③④
答案: ②③④

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（ ）。

A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
答案: 清算价值

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。 ①经济周期循环 ②货币政策 ③市场利率 ④企业经营状况

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②③

非柜台委托有以下（ ）形式。 ①人工电话委托 ②非柜台委托 ③自助和电话自动委托 ④线下委托

A:①②③④
B:①③
C:④
D:③
答案: ①②③④

股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。 ①市场的行为包含一切信息 ②价格沿趋势移动 ③股票的价值决定价格 ④历史会重复

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②④

货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。

A:现值
B:内在价值
C:时间价值
D:终值
答案: 时间价值

股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。

A:发行价高于面值
B:发行价等于面值
C:发行价低于面值
D:发行价可能高于面值，也可能低于面值
答案: 发行价等于面值

( )类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。

A:公司创建者
B:证券投资公司
C:国有股份
D:战略投资者
答案: 证券投资公司

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。 ①股票的价值决定价格 ②股票的价格决定价值 ③股票的价格围绕价值波动 ④股票的价值围绕价格波动

A:①③
B:②④
C:①④
D:②③
答案: ①③

下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。

A:赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B:张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C:王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D:中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
答案: 王某使用其妻子的名义开设了证券账户

发行人销售证券的方法有（ ）。 ①自销 ②包销 ③承销 ④代销 ⑤出销

A:①②③④⑤
B:①②③④
C:①③④
D:①②④
答案: ①②③④

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②③

证券交易机制的主要目标包括（ ）。 ①流动性 ②稳定性 ③有效性 ④效益性

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①②③

在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（ ）。 ①国家股 ②公司股 ③法人股 ④外资股 ⑤有限售条件股份

A:①②③④⑤
B:①②③④
C:①③④⑤
D:①③④
答案: ①③④

①.国有资产管理部门是国有股权行政管理的的专职机构
②.法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为
③.在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行
④.外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
上述关于国家股，法人股社会公众股和外资股的说法，证券的有( )。

A:①②③④
B:②③
C:①②③
D:①④
答案: ①②③

证券委托可分为（ ）。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托

A:①②
B:①③
C:③④
D:①②③④
答案: ①②

证券账户不能用于记载（ ）。

A:投资者所持证券的种类
B:投资者所持证券的数量
C:投资者所持证券的变动情况
D:投资者用于买卖证券的货币金额
答案: 投资者用于买卖证券的货币金额

下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

A:发行主体
B:发行监管制度
C:发行方式
D:发行定价
答案: 发行方式

运用绝对估值法中的红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④持有期末卖出股权的预期价格

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①③④

股票以低于面值的价格发行，被称为（ ）。

A:溢价发行
B:折价发行
C:平价发行
D:配额发行
答案: 折价发行

竞价的结果不包括（ ）。

A:全部成交
B:继续成交
C:部分成交
D:不成交
答案: 继续成交

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。

A:先行性指标
B:同步性指标
C:滞后性指标
D:技术性指标
答案: 先行性指标

A公司目前的资产总额是8 000万元，负债总额为3 000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为( )元。

A:8
B:3
C:5
D:11
答案: 5

下列说法中正确的是（ ）。

A:客户一旦下达委托就不得撤销
B:证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C:客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
D:在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
答案: 在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单

经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债基金保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。

A:流动性
B:参与性
C:风险性
D:永久性
答案: 风险性

( )指数是世界上最早最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A:道.琼斯工业股价平均数
B:标准普尔500指数
C:纳斯达克指数
D:金融时报证券交易指数
答案: 道.琼斯工业股价平均数

缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（ ）。

A:基本分析法
B:技术分析法
C:量化分析法
D:定性分析法
答案: 技术分析法

我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（ ）。 ①.价格优先 ②.时间优先 ③.客户优先 ④.数量优先

A:①②④
B:①②
C:③④
D:①③
答案: ①②

集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。 ①价格优先 ②同等价格下时间优先 ③客户优先 ④机构优先

A:①②
B:①②③④
C:①②③
D:①②④
答案: ①②

关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。

A:网上发行应当早于网下发行
B:网上投资者在申购时需缴付申购资金
C:网下投资者在申购时需缴付申购资金
D:投资者不得同时参与网上或者网下发行
答案: 投资者不得同时参与网上或者网下发行

下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）。

A:按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
B:按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C:企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
D:企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
答案: 按照现行规定，各类企业不可参与股票配售

下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）

A:创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制
B:创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
C:在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
D:创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异
答案: 创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制

下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。 ①人民币 ②美元 ③土地使用权 ④暂未能合理估价的古董字画 ⑤一栋商用大楼

A:①③④⑤
B:①②④⑤
C:①②③⑤
D:①②③④
答案: ①②③⑤

利率水平货币供给企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。

A:先行性指标
B:同步性指标
C:滞后性指标
D:技术性指标
答案: 先行性指标

2018年11月27日（ ）成为我国首家外资控股证券公司。

A:摩根大通证券
B:野村东方国际证券
C:瑞银证券
D:瑞信方正证券
答案: 瑞银证券

下列说法中正确的是（ ）。

A:集合竞价中可能存在不同的成交价
B:连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价
C:集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
D:可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一
答案: 集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。

A:稳定性
B:波动性
C:灵活性
D:复杂性
答案: 波动性

开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性

A:①②
B:②④
C:②③
D:③④
答案: ②④

以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

A:定期交易
B:连续交易
C:指令驱动
D:报价驱动
答案: 指令驱动

变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。

A:先行性指标
B:同步性指标
C:滞后性指标
D:技术性指标
答案: 滞后性指标

以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

A:自销
B:全额包销
C:余额包销
D:代销
答案: 余额包销

市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（ ）。

A:公司股息增加，股票价格下降
B:公司股息增加，股票价格上升
C:公司股息减少，股票价格下降
D:公司股息减少，股票价格上升
答案: 公司股息减少，股票价格下降

汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）。

A:汇率变化有利于经济发展
B:汇率变化不利于经济发展
C:汇率变化对经济发展有利有弊
D:汇率变化对经济发展没有影响
答案: 汇率变化对经济发展有利有弊

下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。 ①利率水平 ②国内生产总值 ③个人收人 ④企业工资支出

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ②③④

( )时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

A:9:15—9:20
B:9:20—9:25
C:9:20—9:30
D:9:15—9:30
答案: 9:20—9:25

可以申请设立证券账户的有（ )。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户

A:①②③④
B:①②③
C:②③
D:①②
答案: ①②③④

21.我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金红利

A:①②③④⑤
B:③④①②⑤
C:④①②③⑤
D:③①②⑤④
答案: ③④①②⑤

人为操纵往往会引起股票价格（ ）。

A:上升
B:下降
C:不变
D:短期剧烈波动
答案: 短期剧烈波动

企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。

A:发行股票
B:间接投资
C:债券投资
D:股票投资
答案: 股票投资

按照我国《证券法》的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

A:股票涨幅较大
B:股票跌幅较大
C:根据需要
D:突发事件影响证券交易的正常进行
答案: 突发事件影响证券交易的正常进行

沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。 ①经营状况良好 ②股票价格无明显波动 ③财务报告无重大问题 ④无明显市场操纵

A:①②③④
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①②③④

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全运行良好，符合下列规定的是( )。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近十二个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为

A:①②
B:①②③④
C:①②③⑤
D:①②④⑤
答案: ①②④⑤

—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。 ①宏观经济因素 ②市场因素 ③并购重组 ④行业因素

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②④

首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括( )。

A:发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司
B:最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%
C:最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元
D:发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
答案: 最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（ ）股的普通股的表决权。

A:1/2
B:0
C:2/3
D:1
答案: 1

以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

A:定期交易
B:连续交易
C:指令驱动
D:报价驱动
答案: 指令驱动

可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。

A:企业自由现金流
B:股权自由现金流
C:股票红利
D:利息
答案: 股权自由现金流

根据行业周期理论，任何行业都会经历（ )四个阶段。

A:幼稚期 成熟期 成长期 衰退期
B:衰退期 成长期 成熟期 幼稚期
C:幼稚期 成长期 成熟期 衰退期
D:成长期 幼稚期 成熟期 衰退期
答案: 幼稚期 成长期 成熟期 衰退期

下列（ ）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权和剩余资产分配权 ③知情权 ④处置权 ⑤优先认购权

A:③④
B:①②
C:③⑤
D:①④
答案: ①②

下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（ ）。 ①失业率 ②库存量 ③银行未收回贷款规模 ④消费者预期

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②③

下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ①股份回购 ②增发股票 ③资本公积转增股本 ④股份分割与合并

A:①②③
B:②③④
C:①③④
D:①②④
答案: ①③④

在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（ ）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A:中国金融期货价交易所
B:中国登记结算公司
C:证券交易所
D:证券业协会
答案: 证券交易所

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（ ）。

A:增值税
B:流转税
C:印花税
D:契税
答案: 印花税

股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的( )。

A:风险性
B:收益性
C:流动性
D:参与性
答案: 收益性

下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司

A:①②③
B:①②④
C:②④
D:④
答案: ④

下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道.琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均股价指数

A:①②③④⑤
B:①②③④
C:①②③⑤
D:①②④⑤
答案: ①②③④⑤

下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。

A:记名股票
B:人民币认购买卖
C:人民币标明股票面值
D:投资者包括外国自然人法人和其他组织
答案: 人民币认购买卖

保荐制度的主要内容包括（ ）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

A:①②③④⑤
B:①②③⑤
C:①②④⑤
D:①②③④
答案: ①②③⑤

沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

A:5%
B:8%
C:10%
D:15%
答案: 10%

( )是中国证券市场中历史最悠久数据最完整的成分股指数。

A:上证综指
B:沪深300指数
C:深证成分指数
D:行业分类指数
答案: 深证成分指数

①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④严重损害投资者合法权益
⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
公司有上述（ ）情形之一的，不得公开发行证券。

A:①②③④⑤
B:①②③④
C:①②④
D:②③④
答案: ②③④

公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。

A:并购重组能够改善公司的经营状况
B:并购重组会使公司的经营状况恶化
C:并购重组对公司经营状况没有影响
D:并购重组不一定会改善公司的经营状况
答案: 并购重组不一定会改善公司的经营状况

个人收入国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。

A:先行性指标
B:同步性指标
C:滞后性指标
D:技术性指标
答案: 同步性指标

中证规模指数包括（ ）。 ①中证100指数 ②中证300指数 ③中证500指数 ④中证800指数

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（ ）。 ①审批制 ②核准制 ③注册制

A:①②③
B:①③
C:③
D:①
答案: ①

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。

A:—定增加 较高
B:可能增加 较高
C:一定减少 较低
D:可能增加 较低
答案: 可能增加 较高

股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。

A:基本分析法
B:技术分析法
C:量化分析法
D:定性分析法
答案: 技术分析法

中证200指数为（ ）。

A:大盘指数
B:大中盘指数
C:中盘指数
D:中小盘指数
答案: 中盘指数

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。 ①公正 ②平等 ③公开 ④公平

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

股票退市制度存在的意义包括（ ）。 ①引导理性投资 ②保护投资者权益 ③巩固上市公司地位 ④降低市场经营成本

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①②④

根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是( )。

A:信用
B:知识产权
C:债务
D:商誉
答案: 知识产权

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。 ①每股收益 ②净资产收益率 ③杠杆比率 ④流动比率

A:①②
B:③④
C:②④
D:①③
答案: ①②

代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。

A:上证综指
B:沪深300指数
C:深证成分指数
D:行业分类指数
答案: 上证综指

①上市公司社会公众持股比例不足10%
②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值
③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报
④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
上市公司发生上述（ ）情形，应当被强制退市。

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

集合竞价确定成交价的原则有（ ）。 ①可实现最大成交量的价格 ②高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 ④可实现成交价格的最低价格

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①②③

在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。

A:中证100指数
B:中证300指数
C:中证500指数
D:中证800指数
答案: 中证500指数

A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。

A:3
B:0.375
C:1.5
D:0.67
答案: 1.5

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。

A:赵某
B:钱某
C:孙某
D:李某
答案: 孙某

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。 ①先行性指标 ② 同步性指标 ③滞后性指标 ④技术性指标

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②③

2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（ ）亿元。

A:350
B:130
C:105
D:420
答案: 420

王某购买了 A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。

A:参与性
B:风险性
C:永久性
D:流动性
答案: 永久性

以下（ ）股票是指，在中国境外注册在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A:外资股
B:红筹股
C:“H 股”
D:“B股”
答案: 红筹股

首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。

A:全部向网下投资者发行
B:全部向网上投资者发行
C:按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D:需进行网下询价
答案: 全部向网上投资者发行

根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。 ①固定股息优先股和浮动股息优先股 ②可累计优先股和非累计优先股 ③有限制优先股和无限制优先股 ④强制分红优先股和非强制分红优先股 ⑤可回购优先股和不可回购优先股

A:①②③④
B:①②④⑤
C:②③④⑤
D:①②③⑤
答案: ①②④⑤

( )是证券监管机构对申报文件的真实性准确性完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

A:审批制
B:核准制
C:注册制
D:审定制
答案: 注册制

对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。

A:基本分析法
B:技术分析法
C:量化分析法
D:定性分析法
答案: 量化分析法

刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。

A:220万元
B:240万元
C:200万元
D:180万元
答案: 200万元

关于股票价格指数编制说法正确的是（ ）。

A:选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票
B:股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日
C:计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正
D:指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%
答案: 计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正

( )制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示督促辅导指导和信用担保的制度。

A:保荐制度
B:发审委制度
C:保代制度
D:推荐制度
答案: 保荐制度

第五章 单元测试

基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。（ ）

答案: 首次募集信息披露；存续期募集信息披露

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。

答案: 中国证监会书面确认

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。

答案: 公募基金；私募基金

在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过( )人。

答案: 200

货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象 期限较短，一般在（ ）年以内。

答案: 1

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

答案: 监督管理；自律管理

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则A公司的 基金资产份额净值为（ ）。

答案: 0.5万元

( )是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。

答案: 美国

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份 额净值。

答案: 每周

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件。

答案: 3

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审 查时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。

答案: 20个工作日 6个月

( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

答案: 封闭式基金

基金管理人应在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制基金季 度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

答案: 15

封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。

答案: 5

对基金取得的股利收人储蓄存款利息收人，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。

答案: 20%

托管银行在复核审查基金资产净值基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

答案: 基金管理公司

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。

答案: 契约型基金公司型基金

伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

答案: 系列基金

我国的基金管理费基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金 资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。

答案: 月

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

答案: 6个月

基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

答案: 24个小时

( )的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。

答案: 避险策略基金

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

答案: 持有人大会

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。

答案: 下一个交易日

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机 构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。

答案: 中国人民银行

基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。

答案: 1亿元

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

答案: 10日

ETF (交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购赎回。（ ）

答案: 封闭式基金 开放式基金

基金合同是约定基金管理人基金托管人和基金份额持有人权利义务 关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。 ①募集基金的目的和名称 ②基金运作方式 ③基金份额发售日期 ④基金份额持有人

答案: ①②③④

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购人基金信托理财产品等各类资产管理产品持有至到期， 属于金融商品转让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并人企业的应纳税所得 额，征收企业所得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收所得税

答案: ②③④

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。 ①开放式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④开放式基金只能采用现金方式分红

答案: ①②④

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ④买卖其他基金份额

答案: ①②③④

( )是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基 金持有人，依法享受权利并承担义务。

答案: 契约型基金

基金信息披露大致可分为（ ）。 ①基金募集信息披露 ②基金销售信息披露 ③基金运作信息披露 ④临时信息披露

答案: ①③④

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。 ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章规则 ②办理基金备案 ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则 ④监督检查基金信息的披露情况

答案: ①②③④

( )是计算投资者申购基金份额赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

答案: 基金份额净值

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。 ①禁止进行虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ②禁止对基金的证券投资业绩进行预测 ③禁止违规承诺收益或承担损失 ④禁止诋毁其他基金管理人托管人或者基金销售机构

答案: ①②③④

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性准确性和完整性的活 动。基金信息披露义务人包括（ ）。 ①基金管理人 ②基金托管人 ③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 ④基金投资人

答案: ①②③

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。 ①基金合同 ②基金招募说明书 ③基金净值公告 ④基金份额发售公告

答案: ①②④

混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置 比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。 ①偏股型基金 ②偏债型基金 ③股债平衡型基金 ④灵活配置型基金

答案: ①②③④

以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金面向社会公众发售 ③公募基金的募集对象不固定 ④公募基金适合中小投资者参与

答案: ②③④

另类投资基金主要以未上市公司股权不动产黄金大宗商品衍生 品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。 ①对冲基金 ②股权投资基金 ③创业投资基金 ④不动产投资基金

答案: ①②③④

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票债券的区别在于（ ）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同

答案: ①②③

以下关于私募基金的说法正确的有（ ）。 ①私募基金向特定合格投资者发售 ②私募基金只能采取非公开方式发行 ③私募基金的投资金额较小，风险较小 ④私募基金的投资范围广

答案: ①②④

关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。 ①个人投资者买卖基金份额免征增值税 ②个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收人，暂不征收个人所得税 ④个人投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收个人所得税

答案: ①②③④

基金运作信息披露文件包括（ ）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告

答案: ①③④

关于基金费用，说法正确的是（ ）。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

答案: ②③

开放式基金非交易过户是指不采用申购赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。 ①继承 ②捐赠 ③司法强制执行 ④经注册登记机构认可的其他情况

答案: ①②③④

以下（ ）费用不列入基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费 ②与基金运作无关事项的费用 ③银行汇款手续费 ④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

答案: ①②④

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司

答案: ①②③④

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费

答案: ①②③

基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构

答案: ②③④

按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。 ①股票基金 ②债券基金 ③混合型基金 ④货币市场基金

答案: ①②③④

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照 ( )的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律 规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》

答案: ①②④

基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书

答案: ①②④

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金

答案: ①③④

以下（ ）是证券投资基金的特点。 ①集合理财专业管理 ②组合投资分散风险 ③集中管理保障安全 ④利益共享风险共担

答案: ①②④

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