A:发行主体 B:发行监管制度 C:发行方式 D:发行定价 答案: 发行方式
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A:①②③ B:②③④ C:①②④ D:①③④ 答案: ①③④
A:溢价发行 B:折价发行 C:平价发行 D:配额发行 答案: 折价发行
A:全部成交 B:继续成交 C:部分成交 D:不成交 答案: 继续成交
A:先行性指标 B:同步性指标 C:滞后性指标 D:技术性指标 答案: 先行性指标
A:8 B:3 C:5 D:11 答案: 5
A:客户一旦下达委托就不得撤销 B:证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销 C:客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果 D:在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单 答案: 在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
A:流动性 B:参与性 C:风险性 D:永久性 答案: 风险性
A:道.琼斯工业股价平均数 B:标准普尔500指数 C:纳斯达克指数 D:金融时报证券交易指数 答案: 道.琼斯工业股价平均数
A:基本分析法 B:技术分析法 C:量化分析法 D:定性分析法 答案: 技术分析法
A:①②④ B:①② C:③④ D:①③ 答案: ①②
A:①② B:①②③④ C:①②③ D:①②④ 答案: ①②
A:网上发行应当早于网下发行 B:网上投资者在申购时需缴付申购资金 C:网下投资者在申购时需缴付申购资金 D:投资者不得同时参与网上或者网下发行 答案: 投资者不得同时参与网上或者网下发行
A:按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 B:按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 C:企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 D:企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 答案: 按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
A:创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制 B:创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业 C:在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20% D:创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异 答案: 创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制
A:①③④⑤ B:①②④⑤ C:①②③⑤ D:①②③④ 答案: ①②③⑤
A:摩根大通证券 B:野村东方国际证券 C:瑞银证券 D:瑞信方正证券 答案: 瑞银证券
A:集合竞价中可能存在不同的成交价 B:连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价 C:集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式 D:可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一 答案: 集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
A:稳定性 B:波动性 C:灵活性 D:复杂性 答案: 波动性
A:①② B:②④ C:②③ D:③④ 答案: ②④
A:定期交易 B:连续交易 C:指令驱动 D:报价驱动 答案: 指令驱动
A:先行性指标 B:同步性指标 C:滞后性指标 D:技术性指标 答案: 滞后性指标
A:自销 B:全额包销 C:余额包销 D:代销 答案: 余额包销
A:公司股息增加，股票价格下降 B:公司股息增加，股票价格上升 C:公司股息减少，股票价格下降 D:公司股息减少，股票价格上升 答案: 公司股息减少，股票价格下降
A:汇率变化有利于经济发展 B:汇率变化不利于经济发展 C:汇率变化对经济发展有利有弊 D:汇率变化对经济发展没有影响 答案: 汇率变化对经济发展有利有弊
A:①②③ B:②③④ C:①②④ D:①③④ 答案: ②③④
A:9:15—9:20 B:9:20—9:25 C:9:20—9:30 D:9:15—9:30 答案: 9:20—9:25
A:①②③④ B:①②③ C:②③ D:①② 答案: ①②③④
A:①②③④⑤ B:③④①②⑤ C:④①②③⑤ D:③①②⑤④ 答案: ③④①②⑤
A:上升 B:下降 C:不变 D:短期剧烈波动 答案: 短期剧烈波动
A:发行股票 B:间接投资 C:债券投资 D:股票投资 答案: 股票投资
A:股票涨幅较大 B:股票跌幅较大 C:根据需要 D:突发事件影响证券交易的正常进行 答案: 突发事件影响证券交易的正常进行
A:①②③④ B:①②④ C:②③④ D:①③④ 答案: ①②③④
A:①② B:①②③④ C:①②③⑤ D:①②④⑤ 答案: ①②④⑤
A:①②③ B:②③④ C:①②④ D:①③④ 答案: ①②④
A:发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司 B:最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20% C:最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元 D:发行人最近三年的实际控制人没有发生变更 答案: 最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3 000万元
A:1/2 B:0 C:2/3 D:1 答案: 1
A:企业自由现金流 B:股权自由现金流 C:股票红利 D:利息 答案: 股权自由现金流
A:幼稚期 成熟期 成长期 衰退期 B:衰退期 成长期 成熟期 幼稚期 C:幼稚期 成长期 成熟期 衰退期 D:成长期 幼稚期 成熟期 衰退期 答案: 幼稚期 成长期 成熟期 衰退期
A:③④ B:①② C:③⑤ D:①④ 答案: ①②
A:①②③ B:②③④ C:①②④ D:①③④ 答案: ①②③
A:①②③ B:②③④ C:①③④ D:①②④ 答案: ①③④
A:中国金融期货价交易所 B:中国登记结算公司 C:证券交易所 D:证券业协会 答案: 证券交易所
A:增值税 B:流转税 C:印花税 D:契税 答案: 印花税
A:风险性 B:收益性 C:流动性 D:参与性 答案: 收益性
A:①②③ B:①②④ C:②④ D:④ 答案: ④
A:①②③④⑤ B:①②③④ C:①②③⑤ D:①②④⑤ 答案: ①②③④⑤
A:记名股票 B:人民币认购买卖 C:人民币标明股票面值 D:投资者包括外国自然人法人和其他组织 答案: 人民币认购买卖
A:①②③④⑤ B:①②③⑤ C:①②④⑤ D:①②③④ 答案: ①②③⑤
A:5% B:8% C:10% D:15% 答案: 10%
A:上证综指 B:沪深300指数 C:深证成分指数 D:行业分类指数 答案: 深证成分指数
A:①②③④⑤ B:①②③④ C:①②④ D:②③④ 答案: ②③④
A:并购重组能够改善公司的经营状况 B:并购重组会使公司的经营状况恶化 C:并购重组对公司经营状况没有影响 D:并购重组不一定会改善公司的经营状况 答案: 并购重组不一定会改善公司的经营状况
A:先行性指标 B:同步性指标 C:滞后性指标 D:技术性指标 答案: 同步性指标
A:①②③ B:①②④ C:②③④ D:①③④ 答案: ①③④
A:①②③ B:①③ C:③ D:① 答案: ①
公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。
A:—定增加 较高 B:可能增加 较高 C:一定减少 较低 D:可能增加 较低 答案: 可能增加 较高
A:大盘指数 B:大中盘指数 C:中盘指数 D:中小盘指数 答案: 中盘指数
A:①②③ B:①②④ C:②③④ D:①③④ 答案: ①②④
A:信用 B:知识产权 C:债务 D:商誉 答案: 知识产权
A:①② B:③④ C:②④ D:①③ 答案: ①②
A:上证综指 B:沪深300指数 C:深证成分指数 D:行业分类指数 答案: 上证综指
A:①②③ B:①②④ C:②③④ D:①③④ 答案: ①②③
A:中证100指数 B:中证300指数 C:中证500指数 D:中证800指数 答案: 中证500指数
A:3 B:0.375 C:1.5 D:0.67 答案: 1.5
A:赵某 B:钱某 C:孙某 D:李某 答案: 孙某
A:350 B:130 C:105 D:420 答案: 420
A:参与性 B:风险性 C:永久性 D:流动性 答案: 永久性
A:外资股 B:红筹股 C:“H 股” D:“B股” 答案: 红筹股
A:全部向网下投资者发行 B:全部向网上投资者发行 C:按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D:需进行网下询价 答案: 全部向网上投资者发行
A:①②③④ B:①②④⑤ C:②③④⑤ D:①②③⑤ 答案: ①②④⑤
A:审批制 B:核准制 C:注册制 D:审定制 答案: 注册制
A:基本分析法 B:技术分析法 C:量化分析法 D:定性分析法 答案: 量化分析法
A:220万元 B:240万元 C:200万元 D:180万元 答案: 200万元
A:选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票 B:股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日 C:计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正 D:指数化时应当将基期平均股价或市值定为100% 答案: 计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正
A:保荐制度 B:发审委制度 C:保代制度 D:推荐制度 答案: 保荐制度
答案: 首次募集信息披露；存续期募集信息披露
答案: 中国证监会书面确认
答案: 公募基金；私募基金
答案: 200
答案: 1
答案: 监督管理；自律管理
答案: 0.5万元
答案: 美国
答案: 每周
答案: 3
答案: 20个工作日 6个月
答案: 封闭式基金
答案: 15
答案: 5
答案: 20%
答案: 基金管理公司
答案: 契约型基金公司型基金
答案: 系列基金
答案: 月
答案: 6个月
答案: 24个小时
答案: 避险策略基金
答案: 持有人大会
答案: 下一个交易日
答案: 中国人民银行
答案: 1亿元
答案: 10日
答案: 封闭式基金 开放式基金
答案: ①②③④
答案: ②③④
答案: ①②④
答案: 契约型基金
答案: ①③④
答案: 基金份额净值
答案: ①②③
答案: ②③
