①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责 ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 ③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 ④严重损害投资者合法权益 ⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查公司有上述（）情形之一的，不得公开发行证券。 A:①②③④⑤ B:①②③④ C:①②④ D:②③④ 答案: ②③④

①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④严重损害投资者合法权益
⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
公司有上述（）情形之一的，不得公开发行证券。

A:①②③④⑤
B:①②③④
C:①②④
D:②③④
答案: ②③④

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相关试题

公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。

A:并购重组能够改善公司的经营状况
B:并购重组会使公司的经营状况恶化
C:并购重组对公司经营状况没有影响
D:并购重组不一定会改善公司的经营状况
答案: 并购重组不一定会改善公司的经营状况

个人收入国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

A:先行性指标
B:同步性指标
C:滞后性指标
D:技术性指标
答案: 同步性指标

中证规模指数包括（）。 ①中证100指数 ②中证300指数 ③中证500指数 ④中证800指数

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。 ①审批制 ②核准制 ③注册制

A:①②③
B:①③
C:③
D:①
答案: ①

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。

A:—定增加较高
B:可能增加较高
C:一定减少较低
D:可能增加较低
答案: 可能增加较高

股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A:基本分析法
B:技术分析法
C:量化分析法
D:定性分析法
答案: 技术分析法

中证200指数为（）。

A:大盘指数
B:大中盘指数
C:中盘指数
D:中小盘指数
答案: 中盘指数

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。 ①公正 ②平等 ③公开 ④公平

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

股票退市制度存在的意义包括（）。 ①引导理性投资 ②保护投资者权益 ③巩固上市公司地位 ④降低市场经营成本

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①②④

根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是( )。

A:信用
B:知识产权
C:债务
D:商誉
答案: 知识产权

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。 ①每股收益 ②净资产收益率 ③杠杆比率 ④流动比率

A:①②
B:③④
C:②④
D:①③
答案: ①②

代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A:上证综指
B:沪深300指数
C:深证成分指数
D:行业分类指数
答案: 上证综指

①上市公司社会公众持股比例不足10%
②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值
③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报
④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
上市公司发生上述（）情形，应当被强制退市。

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①③④

集合竞价确定成交价的原则有（）。 ①可实现最大成交量的价格 ②高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 ④可实现成交价格的最低价格

A:①②③
B:①②④
C:②③④
D:①③④
答案: ①②③

在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A:中证100指数
B:中证300指数
C:中证500指数
D:中证800指数
答案: 中证500指数

A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。

A:3
B:0.375
C:1.5
D:0.67
答案: 1.5

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。

A:赵某
B:钱某
C:孙某
D:李某
答案: 孙某

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。 ①先行性指标 ② 同步性指标 ③滞后性指标 ④技术性指标

A:①②③
B:②③④
C:①②④
D:①③④
答案: ①②③

2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。

A:350
B:130
C:105
D:420
答案: 420

王某购买了 A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

A:参与性
B:风险性
C:永久性
D:流动性
答案: 永久性

以下（）股票是指，在中国境外注册在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A:外资股
B:红筹股
C:“H 股”
D:“B股”
答案: 红筹股

首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。

A:全部向网下投资者发行
B:全部向网上投资者发行
C:按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D:需进行网下询价
答案: 全部向网上投资者发行

根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。 ①固定股息优先股和浮动股息优先股 ②可累计优先股和非累计优先股 ③有限制优先股和无限制优先股 ④强制分红优先股和非强制分红优先股 ⑤可回购优先股和不可回购优先股

A:①②③④
B:①②④⑤
C:②③④⑤
D:①②③⑤
答案: ①②④⑤

( )是证券监管机构对申报文件的真实性准确性完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

A:审批制
B:核准制
C:注册制
D:审定制
答案: 注册制

对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。

A:基本分析法
B:技术分析法
C:量化分析法
D:定性分析法
答案: 量化分析法

刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。

A:220万元
B:240万元
C:200万元
D:180万元
答案: 200万元

关于股票价格指数编制说法正确的是（）。

A:选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票
B:股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日
C:计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正
D:指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%
答案: 计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正

( )制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示督促辅导指导和信用担保的制度。

A:保荐制度
B:发审委制度
C:保代制度
D:推荐制度
答案: 保荐制度

第五章单元测试

基金募集信息披露可以分为（）和（）。（）

答案: 首次募集信息披露；存续期募集信息披露

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

答案: 中国证监会书面确认

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。

答案: 公募基金；私募基金

在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过( )人。

答案: 200

货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

答案: 1

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。

答案: 监督管理；自律管理

基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则A公司的基金资产份额净值为（）。

答案: 0.5万元

( )是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。

答案: 美国

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。

答案: 每周

基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件。

答案: 3

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

答案: 20个工作日 6个月

( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

答案: 封闭式基金

基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

答案: 15

封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。

答案: 5

对基金取得的股利收人储蓄存款利息收人，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（）的个人所得税。

答案: 20%

托管银行在复核审查基金资产净值基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

答案: 基金管理公司

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。

答案: 契约型基金公司型基金

伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

答案: 系列基金

我国的基金管理费基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

答案: 月

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

答案: 6个月

基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

答案: 24个小时

( )的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。

答案: 避险策略基金

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

答案: 持有人大会

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

答案: 下一个交易日

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。

答案: 中国人民银行

基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。

答案: 1亿元

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

答案: 10日

ETF (交易所交易基金）结合了（）与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购赎回。（）

答案: 封闭式基金开放式基金

基金合同是约定基金管理人基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。 ①募集基金的目的和名称 ②基金运作方式 ③基金份额发售日期 ④基金份额持有人

答案: ①②③④

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购人基金信托理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收所得税

答案: ②③④

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。 ①开放式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④开放式基金只能采用现金方式分红

答案: ①②④

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ④买卖其他基金份额

答案: ①②③④

( )是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

答案: 契约型基金

基金信息披露大致可分为（）。 ①基金募集信息披露 ②基金销售信息披露 ③基金运作信息披露 ④临时信息披露

答案: ①③④

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（）。 ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章规则 ②办理基金备案 ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则 ④监督检查基金信息的披露情况

答案: ①②③④

( )是计算投资者申购基金份额赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

答案: 基金份额净值

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。 ①禁止进行虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ②禁止对基金的证券投资业绩进行预测 ③禁止违规承诺收益或承担损失 ④禁止诋毁其他基金管理人托管人或者基金销售机构

答案: ①②③④

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。 ①基金管理人 ②基金托管人 ③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 ④基金投资人

答案: ①②③

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明书 ③基金净值公告 ④基金份额发售公告

答案: ①②④

混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。 ①偏股型基金 ②偏债型基金 ③股债平衡型基金 ④灵活配置型基金

答案: ①②③④

以下关于公募基金的说法正确的有（）。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金面向社会公众发售 ③公募基金的募集对象不固定 ④公募基金适合中小投资者参与

答案: ②③④

另类投资基金主要以未上市公司股权不动产黄金大宗商品衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。 ①对冲基金 ②股权投资基金 ③创业投资基金 ④不动产投资基金

答案: ①②③④

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票债券的区别在于（）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同

答案: ①②③

以下关于私募基金的说法正确的有（）。 ①私募基金向特定合格投资者发售 ②私募基金只能采取非公开方式发行 ③私募基金的投资金额较小，风险较小 ④私募基金的投资范围广

答案: ①②④

关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。 ①个人投资者买卖基金份额免征增值税 ②个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收人，暂不征收个人所得税 ④个人投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收个人所得税

答案: ①②③④

基金运作信息披露文件包括（）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告

答案: ①③④

关于基金费用，说法正确的是（）。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

答案: ②③

开放式基金非交易过户是指不采用申购赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。 ①继承 ②捐赠 ③司法强制执行 ④经注册登记机构认可的其他情况

答案: ①②③④

以下（）费用不列入基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费 ②与基金运作无关事项的费用 ③银行汇款手续费 ④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

答案: ①②④

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司

答案: ①②③④

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费

答案: ①②③

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构

答案: ②③④

按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。 ①股票基金 ②债券基金 ③混合型基金 ④货币市场基金

答案: ①②③④

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照 ( )的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》

答案: ①②④

基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书

答案: ①②④

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金

答案: ①③④

以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财专业管理 ②组合投资分散风险 ③集中管理保障安全 ④利益共享风险共担

答案: ①②④

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