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中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。 答案: 监督管理；自律管理

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

答案: 监督管理；自律管理

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基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则A公司的 基金资产份额净值为（ ）。

答案: 0.5万元

( )是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。

答案: 美国

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份 额净值。

答案: 每周

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件。

答案: 3

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审 查时间原则上不超过（ ）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。

答案: 20个工作日 6个月

( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

答案: 封闭式基金

基金管理人应在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制基金季 度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

答案: 15

封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。

答案: 5

对基金取得的股利收人储蓄存款利息收人，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。

答案: 20%

托管银行在复核审查基金资产净值基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

答案: 基金管理公司

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（ ）和（ ）。

答案: 契约型基金公司型基金

伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

答案: 系列基金

我国的基金管理费基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金 资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。

答案: 月

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

答案: 6个月

基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

答案: 24个小时

( )的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。

答案: 避险策略基金

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

答案: 持有人大会

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。

答案: 下一个交易日

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机 构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。

答案: 中国人民银行

基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。

答案: 1亿元

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

答案: 10日

ETF (交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购赎回。（ ）

答案: 封闭式基金 开放式基金

基金合同是约定基金管理人基金托管人和基金份额持有人权利义务 关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。 ①募集基金的目的和名称 ②基金运作方式 ③基金份额发售日期 ④基金份额持有人

答案: ①②③④

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购人基金信托理财产品等各类资产管理产品持有至到期， 属于金融商品转让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并人企业的应纳税所得 额，征收企业所得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收所得税

答案: ②③④

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。 ①开放式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④开放式基金只能采用现金方式分红

答案: ①②④

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ④买卖其他基金份额

答案: ①②③④

( )是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基 金持有人，依法享受权利并承担义务。

答案: 契约型基金

基金信息披露大致可分为（ ）。 ①基金募集信息披露 ②基金销售信息披露 ③基金运作信息披露 ④临时信息披露

答案: ①③④

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。 ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章规则 ②办理基金备案 ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则 ④监督检查基金信息的披露情况

答案: ①②③④

( )是计算投资者申购基金份额赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

答案: 基金份额净值

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。 ①禁止进行虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ②禁止对基金的证券投资业绩进行预测 ③禁止违规承诺收益或承担损失 ④禁止诋毁其他基金管理人托管人或者基金销售机构

答案: ①②③④

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性准确性和完整性的活 动。基金信息披露义务人包括（ ）。 ①基金管理人 ②基金托管人 ③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 ④基金投资人

答案: ①②③

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。 ①基金合同 ②基金招募说明书 ③基金净值公告 ④基金份额发售公告

答案: ①②④

混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置 比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。 ①偏股型基金 ②偏债型基金 ③股债平衡型基金 ④灵活配置型基金

答案: ①②③④

以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金面向社会公众发售 ③公募基金的募集对象不固定 ④公募基金适合中小投资者参与

答案: ②③④

另类投资基金主要以未上市公司股权不动产黄金大宗商品衍生 品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。 ①对冲基金 ②股权投资基金 ③创业投资基金 ④不动产投资基金

答案: ①②③④

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票债券的区别在于（ ）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同

答案: ①②③

以下关于私募基金的说法正确的有（ ）。 ①私募基金向特定合格投资者发售 ②私募基金只能采取非公开方式发行 ③私募基金的投资金额较小，风险较小 ④私募基金的投资范围广

答案: ①②④

关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。 ①个人投资者买卖基金份额免征增值税 ②个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 ③个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收人，暂不征收个人所得税 ④个人投资者从基金分配中获得的收人，暂不征收个人所得税

答案: ①②③④

基金运作信息披露文件包括（ ）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告

答案: ①③④

关于基金费用，说法正确的是（ ）。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

答案: ②③

开放式基金非交易过户是指不采用申购赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。 ①继承 ②捐赠 ③司法强制执行 ④经注册登记机构认可的其他情况

答案: ①②③④

以下（ ）费用不列入基金管理过程中发生的费用。 ①基金合同生效前的验资费 ②与基金运作无关事项的费用 ③银行汇款手续费 ④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失

答案: ①②④

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司

答案: ①②③④

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费

答案: ①②③

基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构

答案: ②③④

按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。 ①股票基金 ②债券基金 ③混合型基金 ④货币市场基金

答案: ①②③④

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照 ( )的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律 规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》

答案: ①②④

基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书

答案: ①②④

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金

答案: ①③④

以下（ ）是证券投资基金的特点。 ①集合理财专业管理 ②组合投资分散风险 ③集中管理保障安全 ④利益共享风险共担

答案: ①②④

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